LANÇAMENTO: pr6846-14 31 de janeiro de 2017 CFTC Obtém Ordem do Tribunal contra o Residente do Arizona, Thomas L. Hampton, por emitir Declarações de Falso Conta e Operando como Operador de Rede de Produtos Não Registados Hampton ordenou pagar uma penalidade de 1,5 milhão e permanentemente impedida de qualquer atividade relacionada a commodities Em uma questão criminal relacionada, Hampton condenou a 30 meses de prisão e ordenou pagar mais de 4,8 milhões em restituição Washington, DC A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) anunciou hoje que o juiz H. Russel Holland do Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Do Arizona entrou em uma Ordem de julgamento final por incumprimento e liminar permanente contra o réu Thomas L. Hampton de Scottsdale, Arizona. A Ordem exige que o Hampton pague uma penalidade pecuniária civil de 1,5 milhão, impondo proibições comerciais e de registro permanentes sobre ele e proíbe-o de violar o Commodity Exchange Act (CEA), como acusado. Hampton nunca foi registrado no CFTC. A Ordem, entrada em 23 de janeiro de 2017, decorre de uma queixa CFTC arquivada em 11 de junho de 2017, cobrando a Hampton atuando como Operadora de pool de commodities (CPO) não registrada e emitindo falsas declarações de contas em violação do CEA (ver Comunicado de imprensa CFTC 6609-13. 12 de junho de 2017). A Ordem conclui que, desde aproximadamente setembro de 2018 até pelo menos setembro de 2017, Hampton, enquanto atuava como CPO não registrado, operava a Hampton Capital Markets, LLC, uma companhia de responsabilidade limitada do Arizona, como um pool de commodities. A Ordem conclui que a Hampton solicitou cerca de 5,2 milhões de pelo menos 72 participantes da pool para investir no pool com a finalidade de negociar contratos de futuros de commodities, incluindo contratos de futuros E-mini SampP 500 e contratos de futuros E-mini Dow, bem como títulos - Produtos de índice baseados. A Ordem também descobre que o Hampton defraudou os participantes da pool, emitiendo falsas declarações de contas que representavam que o pool estava gerando lucros comerciais significativos, quando, na verdade, a negociação real da Hamptons nas contas do Pool HCM resultou em perdas líquidas praticamente todos os meses. Em uma ação criminal relacionada, em 19 de abril de 2017, a Hampton se declarou culpada de uma fraude de commodities. Em outubro de 2017, Hampton foi condenado a 30 meses de prisão e foi ainda condenado a pagar mais de 4,8 milhões em restituição (Estados Unidos c. Thomas Hampton. Caso nº 13-cr-00301-RWS (Tribunal de Distrito dos Estados Unidos para o Distrito Sul De Nova York)). A CFTC aprecia a assistência da Comissão da Arizona Corporation, Divisão de Valores e do Escritório de Advogados dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York. A equipe da Divisão de Execução CFTC responsável por este caso são Eugene Smith, Tracey Wingate, Kyong J. Koh, Peter M. Haas, Paul G. Hayeck e Joan Manley. CFTCs Commodity Pool Fraud Advisory O CFTC emitiu vários avisos de fraude de proteção ao cliente que fornecem os sinais de alerta de fraude, incluindo o Commodity Pool Fraud Advisory. Que adverte os clientes sobre um tipo de fraude que envolve indivíduos e empresas, muitas vezes não registradas, oferecendo investimentos em pools de commodities. Os clientes podem relatar atividades suspeitas ou informações, tais como possíveis violações das leis de comércio de commodities, à Divisão de Enforcement da CFTC através de uma linha gratuita 866-FON-CFTC (866-366-2382) ou registrar uma dica ou reclamação on-line. Última atualização: 31 de janeiro de 2017Tagged: Thomas L. Hampton copiado do site da CFTC CFTC envia ação de execução contra o Arizona residente por emitir declarações falsas de conta e operando como um operador de pool de mercadorias não registrado Washington, DC A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA (CFTC) hoje Anunciou a apresentação de uma denúncia civil contra Thomas L. Hampton, residente do Arizona. A reclamação da CFTC impõe a Hampton atuar como um operador de pool de commodities não registrado (CPO) e emitir falsas declarações de contas em violação do Commodity Exchange Act. A queixa apresentada em 11 de junho de 2017 no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para a Divisão Phoenix do Distrito do Arizona alega que, de aproximadamente setembro de 2018 até pelo menos setembro de 2017 (período relevante), Hampton, enquanto atuava como CPO não registrado, operava Hampton Capital Markets, LLC, uma companhia de responsabilidade limitada do Arizona, como um pool de commodities e um fundo de hedge. A denúncia alega ainda que, durante o período relevante, Hampton solicitou aproximadamente 5,2 milhões de pelo menos 72 participantes da pool para investir no pool com a finalidade de negociar contratos de futuros de commodities, incluindo contratos de futuros E-mini SampP 500 e futuros E-mini Dow Contratos, bem como produtos indexados em títulos. A queixa também alega que Hampton defraudou os participantes da associação, emitiendo falsas declarações de contas que representavam que o pool estava gerando lucros comerciais significativos, quando Hampton sabia que o pool estava mantendo perdas líquidas consistentes. Em seu litígio contínuo, a CFTC busca o retorno de ganhos, restituições, penalidades monetárias civis, proibições comerciais e de registro, e injunções permanentes contra novas violações das leis federais de commodities. A CFTC aprecia a assistência da Comissão da Arizona Corporation, Divisão de Valores Mobiliários e do Escritório de Advogados dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York. A equipe da Divisão de Execução da CFTC responsável por este caso são: Eugene Smith, Tracey Wingate, Kyong J. Koh, Peter M. Haas, Paul G. Hayeck e Joan Manley. Última atualização: 12 de junho de 2017
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